恒泰证券营业部员工替客户认购证券遭处罚，年内曾因员工违规被罚百万元

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6月22日，据广东证监局官网显示，恒泰证券潮州城新西路营业部员工，任职期间存在替客户办理证券认购、交易的违规行为，收到监管部门出具的警示函。

（图片来源：广东证监局）

近一年内，恒泰证券营业部员工违规遭处罚事件频发。今年5月，一名网友在社交平台上发布了恒泰证券的行政处罚事先告知书。

据处罚事先告知书显示，恒泰证券机构交易部的三名管理人员，余安义、陈禕杰、张超曾非法提供客户账户。

据处罚告知书显示，余安义自2016年4月起任机构交易部副总经理；陈禕杰自2016年8月起任机构交易部区域经理；张超自2017年9月起任机构交易部客户经理。余安义、陈禕杰、张超在涉案期间均为恒泰证券正式员工。

证监会表示，2018年3月至6月期间，张超团队为杜明艳介绍的账户借用业务陆续招揽了张静妙等36个恒泰证券客户账户。张超团队向客户推介账户借用业务时，以恒泰证券某资金项目为名，向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件。

此外，2018年3月至6月期间，在未告知客户实际使用人身份的情况下，张超陆续将上述客户的证券账户、资金账户及密码汇总，分批由陈禕杰交给杜明艳，再由杜明艳提供给许振华使用。

证监会决定，对恒泰证券责令改正，给与警告，并处以一百万元罚款的监管措施。同时，对相关涉事人也给予警告和处罚，对恒泰证券机构交易部副总经理余安义给予警告，并处以十万元罚款；对恒泰证券机构交易部区域经理陈禕杰给予警告，并处以十万元罚款；对机构交易部客户经理张超给予警告，并处以三万元罚款。

此外，证监会拟认定余安义、陈禕杰、恒泰证券副总经理刘全胜、恒泰证券机构交易部合规专员陈建功为不适当人选，同时分别对上述四人处以了2-5年的相关职业禁入。

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此外，今年4月，恒泰证券北京广安路证券营业部负责人刘宇清，因违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利，被北京证监局认定为不适当人选。

今年4月13日，天风证券发布收购恒泰证券的最新进展。截至4月13日，天风证券依法受让恒泰证券6346.28万股股份 (占股份总数的2.44%)的过户手续已办理完毕。

据公开资料显示，恒泰证券成立于1992年，前身为内蒙古证券有限责任公司，注册资本20.06亿元。

据恒泰证券2019年报显示，恒泰证券实现营业收入32.02亿元，较上年同比增长226.55%；同期内，实现净利润7.63亿元，较上年同比增长219.95%。