财达证券过会：今年IPO过关第373家 中信建投过32单

中国经济网北京12月25日讯 证监会第十八届发行审核委员会2020年第180次发审委会议于昨日召开，审议结果显示，财达证券股份有限公司（简称“财达证券”）首发获通过。这是今年过会的第373家企业(未含科创板)。 　　截至目前，今年科创板已过会212家企业。加上科创板，截至目前，今年一共过会585家企业。 　　财达证券本次发行的保荐机构为中信建投证券股份有限公司，保荐代表人为衣禹丞、郑欣。这是中信建投今年保荐成功的第32单IPO项目。 　　此前，1月9日，中信建投保荐的晶科电力科技股份有限公司过会；3月12日，中信建投保荐的青岛威奥轨道股份有限公司过会；4月9日，中信建投保荐的常州市凯迪电器股份有限公司过会;4月16日，中信建投保荐的重庆三峰环境集团股份有限公司过会；4月29日，中信建投保荐的杭州申昊科技股份有限公司过会；4月30日，中信建投保荐的海南葫芦娃药业集团股份有限公司过会;5月8日，中信建投保荐的昆山沪光汽车电器股份有限公司过会；6月11日，中信建投保荐的北京新时空科技股份有限公司过会；7月13日，中信建投保荐的北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司过会；7月15日，中信建投保荐的杨凌美畅新材料股份有限公司过会；7月16日，中信建投保荐的厦门银行股份有限公司过会；7月23日，中信建投保荐的欣贺股份有限公司和安徽金春无纺布股份有限公司过会；7月28日，中信建投保荐的品渥食品股份有限公司过会；8月6日，中信建投保荐的福然德股份有限公司、益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司过会；8月20日，中信建投保荐的确成硅化学股份有限公司过会；8月27日，中信建投保荐的杭州华旺新材料科技股份有限公司和火星人厨具股份有限公司过会；9月9日，中信建投保荐的读客文化股份有限公司过会；9月29日，中信建投保荐的深圳市博硕科技股份有限公司过会；10月22日，中信建投保荐的中金辐照股份有限公司过会；10月23日，中信建投保荐的北京建工环境修复股份有限公司过会；10月30日，中信建投保荐的立高食品股份有限公司过会；11月5日，中信建投保荐的中际联合(北京)科技股份有限公司过会；11月19日，中信建投保荐的江苏传智播客教育科技股份有限公司过会；11月30日，中信建投保荐的华润化学材料科技股份有限公司过会；12月10日，中信建投保荐的齐鲁银行股份有限公司、南方电网综合能源股份有限公司过会；12月23日，中信建投保荐的无锡江南奕帆电力传动科技股份有限公司、广东申菱环境系统股份有限公司过会。 　　财达证券经过多年发展，公司业务范围不断拓宽，形成了包括证券经纪、证券自营、信用交易、投资银行、资产管理等在内的多元化业务发展格局，并通过控股子公司财达期货从事期货业务。 　　截止招股说明书签署日，唐钢集团持有公司股份10.53亿股，占本次发行前总股本的38.35%，是公司的控股股东。 　　截止招股说明书签署日，河北省国资委通过控股股东唐钢集团间接持有公司38.35%的股权，通过国控运营间接持有公司16.09%的股权，通过河北港口间接持有公司12.39%的股权，通过河钢控股间接持有公司2.27%的股权，通过河北建投间接持有公司1.46%的股权，通过国控投资间接持有公司1.09%的股权，通过河北财投间接持有公司0.12%的股权，通过达盛贸易间接持有公司0.09%的股权，合计间接持有公司71.86%的股权，是公司的实际控制人。 　　财达证券拟登陆上交所主板，本次公开发行不超过5.00亿股，募集资金扣除发行费用后，将全部用于补充公司营运资金。 　　发审委会议提出询问的主要问题 　　1、报告期发行人资产管理业务规模较大且逐期增长，部分资管产品融资方违约。请发行人代表说明：（1）截至目前存在实质性违约资产管理计划处置进度，是否存在需刚性兑付或发行人予以补偿的可能，江苏同嘉资产管理有限公司受让已存在兑付风险的兴正1号的原因及合理性，是否存在其他利益安排；（2）公司以自有资金购买部分资产管理产品的决策依据、过程，减值准备是否合理计提，会计处理情况是否符合《企业会计准则》规定；（3）发行人是否存在不符合资管新规要求需整改规范的情形，对发行人相关业务及未来经营的影响，发行人资产管理业务相关风控建立健全及实际执行情况。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。 　　2、报告期发行人融资融券和股票质押回购余额较大，涉及诉讼和仲裁事项，部分标的公司存在退市风险。请发行人代表：（1）说明信用交易业务对融入方资质审查、标的证券管理、标的证券市场风险监控等相关风险管理制度及执行情况，是否存在买入返售金融资产到期后展期的情形；（2）结合上述出险项目具体情况，说明相关项目的尽职调查、后续管理、内部控制是否符合证券公司参与股票质押式回购交易风险管理相关规定；（3）说明发行人报告期各期末对出险项目减值准备计提的具体过程，应收款项存在较多账龄1-2年的融资融券客户欠款未收回的原因，相应减值准备计提是否充分，信息披露是否真实、准确。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。 　　3、报告期发行人业绩波动较大。请发行人代表说明：（1）报告期公司发生大额股票质押回购减值准备转回的原因及合理性，该等质押股票的市价在各期资产负债表日后是否发生重大变化，各期减值准备计提是否充分考虑了资产负债表日后事项的影响，是否存在利用资产减值准备的计提调节利润的情形；（2）证券自营业务投资收益及公允价值变动损益产生较大波动的具体原因；（3）发行人持有的20永煤SCP003债券发生实质性违约的风险处置情况，相关资产减值计提情况，相关风险是否充分披露；（4）发行人业绩下滑原因，相关因素是否已消除，是否存在持续大幅下滑风险，相关风险是否充分揭示。请保荐代表人说明核查依据、过程，并发表明确核查意见。 　　4、报告期发行人证券经纪业务收入占比较高，主要来源于河北省，发行人证券经纪业务客户主要为个人客户，净佣金率高于同行业平均水平，报告期经纪业务净佣金率呈现逐年下滑趋势。请发行人代表：（1）说明证券经纪业务净佣金率显著高于同期市场平均水平的原因及合理性，河北省内佣金率标准较高的具体依据及可持续性；（2）结合市场佣金收入整体呈下降趋势及经纪业务区域性特点，说明经纪业务净佣金率未来是否存在大幅下滑的可能，是否会对发行人持续盈利能力形成重大不利影响；（3）结合发行人获客成本持续上升，经纪业务开户数量增长比例低于行业平均值及经纪业务行业发展环境，说明发行人经纪业务未来成长性及向外部区域拓展的可能性，区域集中度高是否对发行人持续经营能力产生重大不利影响，相关风险是否充分揭示。请保荐代表人说明核查过程和依据，并明确发表核查意见。 　　5、报告期内，发行人多次被证券监管部门采取行政监管措施。请发行人代表：（1）说明报告期受到的行政监管措施、行政处罚是否已充分披露，被采取监管措施和行政处罚的具体原因、整改情况；（2）结合报告期发行人风险管理部、合规管理部以及稽核审计部在日常工作及检査中发现的风险管理及内控缺陷、影响以及整改措施，说明发行人内控机制是否健全、风控体系是否完善。请保荐机构代表人说明核查过程、依据，并发表明确核查意见。 　　今年IPO过会企业一览：

序号	公司名称	上会日期	拟上市地点	保荐机构
1	安徽龙磁科技股份有限公司	2020/1/2	深交所创业板	国元证券
2	苏州赛伍应用技术股份有限公司	2020/1/2	上交所主板	东吴证券
3	深圳市华盛昌科技实业股份有限公司	2020/1/2	深交所中小板	招商证券
4	宁波金田铜业（集团）股份有限公司	2020/1/3	上交所主板	财通证券
5	安徽芯瑞达科技股份有限公司	2020/1/3	深交所中小板	东海证券
6	昆山佰奥智能装备股份有限公司	2020/1/3	深交所创业板	光大证券
7	浙江力诺流体控制科技股份有限公司	2020/1/3	深交所创业板	华安证券
8	襄阳长源东谷实业股份有限公司	2020/1/9	上交所主板	一创投行
9	晶科电力科技股份有限公司	2020/1/9	上交所主板	中信建投
10	宁波博汇化工科技股份有限公司	2020/1/9	深交所创业板	光大证券
11	青岛酷特智能股份有限公司	2020/1/9	深交所创业板	中德证券
12	浙江浙矿重工股份有限公司	2020/1/10	深交所创业板	海通证券
13	深圳贝仕达克技术股份有限公司	2020/1/10	深交所创业板	国信证券
14	京北方信息技术股份有限公司	2020/1/10	深交所中小板	华融证券
15	河南金丹乳酸科技股份有限公司	2020/1/16	深交所创业板	国金证券
16	成都康华生物制品股份有限公司	2020/1/16	深交所创业板	民生证券
17	无锡帝科电子材料股份有限公司	2020/1/16	深交所创业板	光大证券
18	深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司	2020/1/16	深交所创业板	中山证券
19	胜蓝科技股份有限公司	2020/1/16	深交所创业板	渤海证券
20	深圳中天精装股份有限公司	2020/1/16	深交所中小板	中信证券
21	北京首都在线科技股份有限公司	2020/1/17	深交所科创板	中信证券
22	郑州捷安高科股份有限公司	2020/1/17	深交所创业板	民生证券
23	中船重工汉光科技股份有限公司	2020/1/17	深交所创业板	海通证券
24	深圳市宝明科技股份有限公司	2020/1/17	深交所中小板	中银国际证券
25	浙江越剑智能装备股份有限公司	2020/1/17	上交所主板	浙商证券
26	湖南宇新能源科技股份有限公司	2020/1/17	深交所中小板	安信证券
27	广东豪美新材股份有限公司	2020/3/5	深交所中小板	光大证券
28	三人行传媒集团股份有限公司	2020/3/5	上交所主板	兴业证券
29	浙江锦盛新材料股份有限公司	2020/3/12	深交所创业板	安信证券
30	青岛威奥轨道股份有限公司	2020/3/12	上交所主板	中信建投
31	甘源食品股份有限公司	2020/3/19	深交所中小板	国信证券
32	杭州聚合顺新材料股份有限公司	2020/3/19	上交所主板	广发证券
33	重庆百亚卫生用品股份有限公司	2020/3/19	深交所中小板	广发证券
34	盛视科技股份有限公司	2020/3/19	深交所中小板	招商证券
35	美瑞新材料股份有限公司	2020/3/19	深交所创业板	海通证券
36	洛阳新强联回转支承股份有限公司	2020/3/19	深交所创业板	东兴证券
37	北京交大思诺科技股份有限公司	2020/3/26	深交所创业板	国信证券
38	江苏图南合金股份有限公司	2020/3/26	深交所创业板	民生证券
39	南京科思化学股份有限公司	2020/3/26	深交所创业板	民生证券
40	新天绿色能源股份有限公司	2020/4/9	上交所主板	中德证券
41	常州市凯迪电器股份有限公司	2020/4/9	上交所主板	中信建投
42	厦门力鼎光电股份有限公司	2020/4/9	上交所主板	国金证券
43	重庆三峰环境集团股份有限公司	2020/4/16	上交所主板	中信建投
44	东莞市奥海科技股份有限公司	2020/4/16	深交所中小板	国金证券
45	厦门建霖健康家居股份有限公司	2020/4/23	上交所主板	长江保荐
46	北京全时天地在线网络信息股份有限公司	2020/4/29	深交所中小板	民生证券
47	温州市冠盛汽车零部件集团股份有限公司	2020/4/29	上交所主板	国金证券
48	上海起帆电缆股份有限公司	2020/4/29	上交所主板	海通证券
49	杭州申昊科技股份有限公司	2020/4/29	深交所创业板	中信建投
50	法狮龙家居建材股份有限公司	2020/04/30	上交所主板	中德证券
51	海南葫芦娃药业集团股份有限公司	2020/04/30	上交所主板	中信建投
52	国联证券股份有限公司	2020/05/08	上交所主板	南京证券
53	昆山沪光汽车电器股份有限公司	2020/05/08	上交所主板	中信建投
54	瑞鹄汽车模具电器股份有限公司	2020/05/08	深交所中小板	安信证券
55	协创数据技术股份有限公司	2020/05/08	深交所创业板	天风证券
56	北京科拓恒通生物技术股份有限公司	2020/05/14	深交所创业板	瑞信方正
57	四会富仕电子科技股份有限公司	2020/05/14	深交所创业板	民生证券
58	江西晨光新材料股份有限公司	2020/05/14	上交所主板	国元证券
59	华丰动力股份有限公司	2020/05/21	上交所主板	国金证券
60	江西国光商业连锁股份有限公司	2020/05/21	上交所主板	中信证券
61	优彩环保资源科技股份有限公司	2020/05/21	深交所中小板	兴业证券
62	浙江华达新型材料股份有限公司	2020/05/21	上交所主板	海通证券
63	无锡新洁能股份有限公司	2020/05/28	上交所主板	广发证券
64	北京中岩大地科技股份有限公司	2020/05/28	深交所中小板	中德证券
65	浙江天正电气股份有限公司	2020/05/28	上交所主板	国泰君安
66	众望布艺股份有限公司	2020/05/28	上交所主板	国信证券
67	上海丽人丽妆化妆品股份有限公司	2020/06/04	上交所主板	广发证券
68	山东玻纤集团股份有限公司	2020/06/04	上交所主板	民生证券
69	无锡派克新材料科技股份有限公司	2020/06/04	上交所主板	东兴证券
70	青岛森麒麟轮胎股份有限公司	2020/06/04	深交所中小板	海通证券
71	华文食品股份有限公司	2020/06/04	深交所中小板	民生证券
72	宁波市天普橡胶科技股份有限公司	2020/06/04	上交所主板	财通证券
73	上海沿浦金属制品股份有限公司	2020/06/11	上交所主板	中银国际证券
74	北京新时空科技股份有限公司	2020/06/11	上交所主板	中信建投
75	山西壶化集团股份有限公司	2020/06/11	深交所中小板	广发证券
76	北京竞业达数码科技股份有限公司	2020/06/11	深交所中小板	国金证券
77	新亚强硅化学股份有限公司	2020/06/11	上交所主板	国金证券
78	江西宏柏新材料股份有限公司	2020/06/18	上交所主板	中信证券
79	杭州格林达电子材料股份有限公司	2020/06/18	上交所主板	兴业证券
80	上海华峰铝业股份有限公司	2020/07/02	上交所主板	兴业证券
81	湖北均瑶大健康饮品股份有限公司	2020/07/02	上交所主板	国泰君安、爱建证券
82	重庆顺博铝合金股份有限公司	2020/07/02	深交所中小板	国海证券
83	广州若羽臣科技股份有限公司	2020/07/02	深交所中小板	中金公司
84	广东天禾农资股份有限公司	2020/07/09	深交所中小板	招商证券
85	宁波长鸿高分子科技股份有限公司	2020/07/09	上交所主板	华西证券
86	北京锋尚世纪文化传媒股份有限公司	2020/07/13	深交所创业板	中信建投
87	康泰医学系统（秦皇岛）股份有限公司	2020/07/13	深交所创业板	申万宏源证券
88	龙利得智能科技股份有限公司	2020/07/13	深交所创业板	东吴证券
89	杨凌美畅新材料股份有限公司	2020/07/15	深交所创业板	中信建投
90	爱美客技术发展股份有限公司	2020/07/15	深交所创业板	中信证券
91	安徽蓝盾光电子股份有限公司	2020/07/15	深交所创业板	华龙证券
92	深圳市杰美特科技股份有限公司	2020/07/15	深交所创业板	东兴证券
93	厦门银行股份有限公司	2020/07/16	上交所主板	中信建投
94	陕西中天火箭技术股份有限公司	2020/07/16	深交所中小板	光大证券
95	广东天元实业集团股份有限公司	2020/07/16	深交所中小板	国泰君安
96	杭州豪悦护理用品股份有限公司	2020/07/16	上交所主板	平安证券
97	宁波卡倍亿电气技术股份有限公司	2020/07/16	深交所创业板	东莞证券
98	成都大宏立机器股份有限公司	2020/07/16	深交所创业板	国都证券
99	安克创新科技股份有限公司	2020/07/16	深交所创业板	中金公司
100	圣元环保股份有限公司	2020/07/16	深交所创业板	国泰君安
101	武汉回盛生物科技股份有限公司	2020/07/17	深交所创业板	海通证券
102	深圳爱克莱特科技股份有限公司	2020/07/17	深交所创业板	东兴证券
103	宁波迦南智能电气股份有限公司	2020/07/17	深交所创业板	东莞证券
104	天津捷强动力装备股份有限公司	2020/07/20	深交所创业板	中金公司
105	深圳欧陆通电子股份有限公司	2020/07/20	深交所创业板	国金证券
106	江苏海晨物流股份有限公司	2020/07/20	深交所创业板	东方投行
107	南京大学环境规划设计研究院股份公司	2020/07/20	深交所创业板	华泰联合
108	盛德鑫泰新材料股份有限公司	2020/07/22	深交所创业板	东方投行
109	广东蒙泰高新纤维股份有限公司	2020/07/22	深交所创业板	国金证券
110	宁波大叶园林设备股份有限公司	2020/07/22	深交所创业板	海通证券
111	浙江万胜智能科技股份有限公司	2020/07/22	深交所创业板	东方投行
112	许昌开普监测研究院股份有限公司	2020/07/23	深交所中小板	湘财证券
113	上海中谷物流股份有限公司	2020/07/23	上交所主板	中金公司
114	欣贺股份有限公司	2020/07/23	深交所中小板	中信建投
115	山西华翔集团股份有限公司	2020/07/23	上交所主板	国泰君安
116	天阳宏业科技股份有限公司	2020/07/23	深交所创业板	光大证券
117	浙江维康药业股份有限公司	2020/07/23	深交所创业板	民生证券
118	安徽金春无纺布股份有限公司	2020/07/23	深交所创业板	中信建投
119	稳健医疗用品股份有限公司	2020/07/23	深交所创业板	中金公司
120	品渥食品股份有限公司	2020/07/28	深交所创业板	中信建投
121	深圳市翔丰华科技股份有限公司	2020/07/28	深交所创业板	申万宏源证券
122	安徽华业香料股份有限公司	2020/07/28	深交所创业板	国元证券
123	扬州海昌新材股份有限公司	2020/07/29	深交所创业板	华创证券
124	浙江中胤时尚股份有限公司	2020/07/29	深交所创业板	中金公司
125	烟台北方安德利果汁股份有限公司	2020/07/30	上交所主板	华英证券
126	江苏共创人造草坪股份有限公司	2020/07/30	上交所主板	中信证券
127	奥锐特药业股份有限公司	2020/07/30	上交所主板	安信证券
128	伟时电子股份有限公司	2020/07/30	上交所主板	民生证券
129	北京直真科技股份有限公司	2020/07/30	深交所中小版	中德证券
130	国安达股份有限公司	2020/07/30	深交所创业板	招商证券
131	广东惠云钛业股份有限公司	2020/07/30	深交所创业板	东莞证券
132	谱尼测试集团股份有限公司	2020/07/30	深交所创业板	国信证券
133	浙江海象新材料股份有限公司	2020/07/31	深交所中小版	申万宏源
134	浙江长华汽车零部件股份有限公司	2020/07/31	上交所主板	长城证券
135	广东科翔电子科技股份有限公司	2020/08/04	深交所创业板	申港证券
136	熊猫乳品集团股份有限公司	2020/08/04	深交所创业板	中信证券
137	广联航空工业股份有限公司	2020/08/04	深交所创业板	中信证券
138	杭州立昂微电子股份有限公司	2020/08/06	上交所主板	东方投行
139	福然德股份有限公司	2020/08/06	上交所主板	中信建投
140	浙江拱东医疗器械股份有限公司	2020/08/06	上交所主板	中泰证券
141	中饮巴比食品股份有限公司	2020/08/06	上交所主板	国元证券
142	浙江帅丰电器股份有限公司	2020/08/06	上交所主板	国信证券
143	浙江松原汽车安全系统股份有限公司	2020/08/06	深交所创业板	国金证券
144	上海凯鑫分离技术股份有限公司	2020/08/06	深交所创业板	长江保荐
145	益海嘉里金龙鱼粮油食品股份有限公司	2020/08/06	深交所创业板	中信建投
146	陕西北元化工集团股份有限公司	2020/08/07	上交所主板	华泰联合
147	常州澳弘电子股份有限公司	2020/08/07	上交所主板	国金证券
148	仲景食品股份有限公司	2020/08/11	深交所创业板	国金证券
149	深圳信测标准技术服务股份有限公司	2020/08/11	深交所创业板	五矿证券
150	深圳市汇创达科技股份有限公司	2020/08/11	深交所创业板	东吴证券
151	杭州山科智能科技股份有限公司	2020/08/12	深交所创业板	海通证券
152	研奥电气股份有限公司	2020/08/12	深交所创业板	国泰君安
153	康平科技(苏州)股份有限公司	2020/08/12	深交所创业板	华泰联合
154	江苏协和电子股份有限公司	2020/08/13	上交所主板	民生证券
155	江苏博迁新材料股份有限公司	2020/08/13	上交所主板	海通证券
156	祖名豆制品股份有限公司	2020/08/13	深交所中小板	一创投行
157	常州中英科技股份有限公司	2020/08/13	深交所创业板	海通证券
158	北京铜牛信息科技股份有限公司	2020/08/13	深交所创业板	中国银河证券
159	新乡市瑞丰新材料股份有限公司	2020/08/13	深交所创业板	东兴证券
160	深圳市特发服务股份有限公司	2020/08/18	深交所创业板	国泰君安
161	苏州宝丽迪材料科技股份有限公司	2020/08/18	深交所创业板	东吴证券
162	江西日月明测控科技股份有限公司	2020/08/18	深交所创业板	西部证券
163	厦门狄耐克智能科技股份有限公司	2020/08/18	深交所创业板	国信证券
164	确成硅化学股份有限公司	2020/08/20	上交所主板	中信建投
165	舒华体育股份有限公司	2020/08/20	上交所主板	中信证券
166	广州地铁设计研究院股份有限公司	2020/08/20	深交所中小板	华泰联合
167	浙江大洋生物科技集团股份有限公司	2020/08/20	深交所中小板	财通证券
168	江苏日久光电股份有限公司	2020/08/20	深交所中小板	中信证券
169	浙江兆龙互连科技股份有限公司	2020/08/20	深交所创业板	招商证券
170	南凌科技股份有限公司	2020/08/20	深交所创业板	招商证券
171	浙江亿田智能厨电股份有限公司	2020/08/20	深交所创业板	财通证券
172	北京盈建科软件股份有限公司	2020/08/26	深交所创业板	东北证券
173	南通江天化学股份有限公司	2020/08/26	深交所创业板	平安证券
174	中辰电缆股份有限公司	2020/08/26	深交所创业板	海通证券
175	重庆银行股份有限公司	2020/08/27	上交所主板	招商证券
176	西上海汽车服务股份有限公司	2020/08/27	上交所主板	海通证券
177	深圳市兆威机电股份有限公司	2020/08/27	深交所中小板	招商证券
178	杭州华旺新材料科技股份有限公司	2020/08/27	上交所主板	中信建投
179	衢州五洲特种纸业股份有限公司	2020/08/27	上交所主板	华创证券
180	新亚电子股份有限公司	2020/08/27	上交所主板	长江保荐
181	三友联众集团股份有限公司	2020/08/27	深交所创业板	信达证券
182	火星人厨具股份有限公司	2020/08/27	深交所创业板	中信建投
183	深圳朗特智能控制股份有限公司	2020/08/27	深交所创业板	兴业证券
184	金富科技股份有限公司	2020/08/28	深交所中小板	中信证券
185	明新旭腾新材料股份有限公司	2020/08/28	上交所主板	一创投行
186	浙江西大门新材料股份有限公司	2020/08/28	上交所主板	浙商证券
187	上海新炬网络信息技术股份有限公司	2020/09/03	上交所主板	中金公司
188	新疆洪通燃气股份有限公司	2020/09/03	上交所主板	西部证券
189	深圳市振邦智能科技股份有限公司	2020/09/03	深交所中小板	招商证券
190	云南健之佳健康连锁店股份有限公司	2020/09/03	上交所主板	红塔证券
191	华安鑫创控股（北京）股份有限公司	2020/09/03	深交所创业板	国金证券
192	凯龙高科技股份有限公司	2020/09/03	深交所创业板	中金公司
193	秦皇岛天秦装备制造股份有限公司	2020/09/03	深交所创业板	长江保荐
194	深圳奥雅设计股份有限公司	2020/09/03	深交所创业板	光大证券
195	上海海融食品科技股份有限公司	2020/09/04	深交所创业板	东方投行
196	深圳市法本信息技术股份有限公司	2020/09/04	深交所创业板	浙商证券
197	青岛冠中生态股份有限公司	2020/09/04	深交所创业板	国金证券
198	通用电梯股份有限公司	2020/09/09	深交所创业板	东兴证券
199	江苏博俊工业科技股份有限公司	2020/09/09	深交所创业板	东方投行
200	读客文化股份有限公司	2020/09/09	深交所创业板	中信建投
201	同兴环保科技股份有限公司	2020/09/10	深交所中小板	首创证券
202	神通科技集团股份有限公司	2020/09/10	上交所主板	东方投行
203	宸展光电（厦门）股份有限公司	2020/09/10	深交所中小板	海通证券
204	杭州市园林绿化股份有限公司	2020/09/10	上交所主板	浙商证券
205	浙江迎丰科技股份有限公司	2020/09/10	上交所主板	国元证券
206	杭州屹通新材料股份有限公司	2020/09/10	深交所创业板	中信证券
207	浙江润阳新材料科技股份有限公司	2020/09/10	深交所创业板	兴业证券
208	安徽华骐环保科技股份有限公司	2020/09/15	深交所创业板	国元证券
209	四川合纵药易购医药股份有限公司	2020/09/15	深交所创业板	申万宏源证券
210	山东南山智尚科技股份有限公司	2020/09/15	深交所创业板	中国银河证券
211	河南蓝天燃气股份有限公司	2020/09/17	上交所主板	招商证券
212	北京声迅电子股份有限公司	2020/09/17	深交所中小板	西部证券
213	联泓新材料科技股份有限公司	2020/09/17	深交所中小板	中金公司
214	天津友发钢管集团股份有限公司	2020/09/17	上交所主板	东兴证券
215	中国国际金融股份有限公司	2020/09/17	上交所主板	东方投行、中国银河证券
216	深圳市南极光电子科技股份有限公司	2020/09/17	深交所创业板	海通证券
217	上海德必文化创意产业发展（集团）股份有限公司	2020/09/17	深交所创业板	民生证券
218	河南百川畅银环保能源股份有限公司	2020/09/22	深交所创业板	中原证券
219	厦门多想互动文化传播股份有限公司	2020/09/22	深交所创业板	长江保荐
220	深圳市易瑞生物技术股份有限公司	2020/09/22	深交所创业板	东兴证券
221	曼卡龙珠宝股份有限公司	2020/09/23	深交所创业板	浙商证券
222	深圳市泛海三江电子股份有限公司	2020/09/23	深交所创业板	开源证券 民生证券
223	中伟新材料股份有限公司	2020/09/23	深交所创业板	华泰联合
224	浙江东亚药业股份有限公司	2020/09/24	上交所主板	东兴证券
225	成都彩虹电器（集团）股份有限公司	2020/09/24	深交所中小板	华西证券
226	浙江李子园食品股份有限公司	2020/09/24	上交所主板	财通证券
227	中国黄金集团黄金珠宝股份有限公司	2020/09/24	上交所主板	中信证券
228	思进智能成形装备股份有限公司	2020/09/24	深交所中小板	国元证券
229	浙江华康药业股份有限公司	2020/09/28	上交所主板	瑞信方正证券
230	合兴汽车电子股份有限公司	2020/09/28	上交所主板	国泰君安
231	合肥立方制药股份有限公司	2020/09/28	深交所中小板	民生证券
232	深圳秋田微电子股份有限公司	2020/09/28	深交所创业板	国信证券
233	苏文电能科技股份有限公司	2020/09/28	深交所创业板	中信证券
234	福建创识科技股份有限公司	2020/09/28	深交所创业板	兴业证券
235	浙江春晖智能控制股份有限公司	2020/09/28	深交所创业板	国金证券
236	宁波震裕科技股份有限公司	2020/09/29	深交所创业板	民生证券
237	上海中洲特种合金材料股份有限公司	2020/09/29	深交所创业板	安信证券
238	青岛德固特节能装备股份有限公司	2020/09/29	深交所创业板	长江保荐
239	深圳市博硕科技股份有限公司	2020/09/29	深交所创业板	中信建投
240	江苏嵘泰工业股份有限公司	2020/10/15	上交所主板	东方投行
241	王力安防科技股份有限公司	2020/10/15	上交所主板	海通证券
242	上海太和水环境科技发展股份有限公司	2020/10/15	上交所主板	中原证券
243	杭州联德精密机械股份有限公司	2020/10/15	上交所主板	中信证券
244	上海永茂泰汽车科技股份有限公司	2020/10/15	上交所主板	华泰联合
245	江苏同力日升机械股份有限公司	2020/10/15	上交所主板	中原证券
246	广东佳奇科技教育股份有限公司	2020/10/15	深交所创业板	万和证券
247	江苏恒辉安防股份有限公司	2020/10/15	深交所创业板	华泰联合
248	无锡线上线下通讯信息技术股份有限公司	2020/10/16	深交所创业板	国信证券
249	安徽英力电子科技股份有限公司	2020/10/16	深交所创业板	长江保荐
250	福建恒而达新材料股份有限公司	2020/10/16	深交所创业板	华泰联合
251	湖北共同药业股份有限公司	2020/10/20	深交所创业板	中信证券
252	江苏长龄液压股份有限公司	2020/10/22	上交所主板	华泰联合
253	上海健麾信息技术股份有限公司	2020/10/22	上交所主板	国信证券
254	重庆四方新材股份有限公司	2020/10/22	上交所主板	中原证券
255	浙江中晶科技股份有限公司	2020/10/22	深交所中小板	海通证券
256	长春吉大正元信息技术股份有限公司	2020/10/22	深交所中小板	招商证券
257	中金辐照股份有限公司	2020/10/22	深交所创业板	中信建投
258	广东格林精密部件股份有限公司	2020/10/22	深交所创业板	招商证券
259	山东潍坊润丰化工股份有限公司	2020/10/22	深交所创业板	东北证券
260	四川新闻网传媒（集团）股份有限公司	2020/10/23	深交所创业板	华西证券
261	北京建工环境修复股份有限公司	2020/10/23	深交所创业板	中信建投
262	深圳市崧盛电子股份有限公司	2020/10/23	深交所创业板	长江保荐
263	福建万辰生物科技股份有限公司	2020/10/28	深交所创业板	民生证券
264	森林包装集团股份有限公司	2020/10/29	上交所主板	光大证券
265	浙江一鸣食品股份有限公司	2020/10/29	上交所主板	中信证券
266	杭州热电集团股份有限公司	2020/10/29	上交所主板	平安证券
267	江苏必得科技股份有限公司	2020/10/29	上交所主板	兴业证券
268	江苏华绿生物科技股份有限公司	2020/10/29	深交所创业板	中信证券
269	广东东箭汽车科技股份有限公司	2020/10/29	深交所创业板	中信证券
270	深水海纳水务集团股份有限公司	2020/10/29	深交所创业板	安信证券
271	海天水务集团股份公司	2020/10/30	上交所主板	华西证券
272	浙江野马电池股份有限公司	2020/10/30	上交所主板	光大证券
273	立高食品股份有限公司	2020/10/30	深交所创业板	中信建投
274	南京商络电子股份有限公司	2020/10/30	深交所创业板	华泰联合
275	嘉亨家化股份有限公司	2020/10/30	深交所创业板	安信证券
276	云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司	2020/10/30	深交所创业板	国信证券
277	深圳通业科技股份有限公司	2020/11/3	深交所创业板	招商证券
278	恒宇信通航空装备（北京）股份有限公司	2020/11/3	深交所创业板	中航证券
279	双乐颜料股份有限公司	2020/11/3	深交所创业板	东兴证券
280	深圳瑞捷工程咨询股份有限公司	2020/11/4	深交所创业板	一创投行
281	上海保立佳化工股份有限公司	2020/11/4	深交所创业板	国泰君安
282	中山华利实业集团股份有限公司	2020/11/4	深交所创业板	兴业证券
283	博纳影业集团股份有限公司	2020/11/5	深交所中小板	华龙证券
284	上海罗曼照明科技股份有限公司	2020/11/5	上交所主板	海通证券
285	长春英利汽车工业股份有限公司	2020/11/5	上交所主板	中信证券
286	中际联合(北京)科技股份有限公司	2020/11/5	上交所主板	中信建投
287	河北中瓷电子科技股份有限公司	2020/11/5	深交所中小板	中航证券
288	宁夏晓鸣农牧股份有限公司	2020/11/5	深交所创业板	华西证券
289	欢乐家食品集团股份有限公司	2020/11/5	深交所创业板	中信证券
290	东莞市达瑞电子股份有限公司	2020/11/5	深交所创业板	国泰君安
291	上海盛剑环境系统科技股份有限公司	2020/11/6	上交所主板	海通证券
292	龙岩高岭土股份有限公司	2020/11/6	上交所主板	兴业证券
293	江西志特新材料股份有限公司	2020/11/10	深交所创业板	国信证券
294	中红普林医疗用品股份有限公司	2020/11/10	深交所创业板	海通证券
295	上海尤安建筑设计股份有限公司	2020/11/10	深交所创业板	安信证券
296	长春致远新能源装备股份有限公司	2020/11/11	深交所创业板	长江保荐
297	宁波恒帅股份有限公司	2020/11/11	深交所创业板	国金证券
298	税友软件集团股份有限公司	2020/11/12	上交所主板	国金证券
299	德才装饰股份有限公司	2020/11/12	上交所主板	光大证券
300	深圳市蕾奥规划设计咨询股份有限公司	2020/11/12	深交所创业板	安信证券
301	深圳市利和兴股份有限公司	2020/11/12	深交所创业板	民生证券
302	宁夏沃福百瑞枸杞产业股份有限公司	2020/11/16	深交所创业板	中天国富证券
303	北京挖金客信息科技股份有限公司	2020/11/17	深交所创业板	中原证券
304	山东玉马遮阳科技股份有限公司	2020/11/17	深交所创业板	中信证券
305	杭州可靠护理用品股份有限公司	2020/11/17	深交所创业板	国泰君安
306	天津津荣天宇精密机械股份有限公司	2020/11/17	深交所创业板	太平洋证券
307	襄阳博亚精工装备股份有限公司	2020/11/18	深交所创业板	长江保荐
308	迈赫机器人自动化股份有限公司	2020/11/18	深交所创业板	安信证券
309	山东凯盛新材料股份有限公司	2020/11/18	深交所创业板	西南证券
310	金三江（肇庆）硅材料股份有限公司	2020/11/18	深交所创业板	中信证券
311	江苏传智播客教育科技股份有限公司	2020/11/19	深交所中小板	中信建投
312	河北华通线缆集团股份有限公司	2020/11/19	上交所主板	东兴证券
313	宁波德业科技股份有限公司	2020/11/19	上交所主板	光大证券
314	北京正和恒基滨水生态环境治理股份有限公司	2020/11/19	上交所主板	招商证券
315	无锡市振华汽车部件股份有限公司	2020/11/19	上交所主板	国泰君安
316	宁波方正汽车模具股份有限公司	2020/11/19	深交所创业板	国元证券
317	江苏安凯特科技股份有限公司	2020/11/19	深交所创业板	国金证券
318	浙江泰福泵业股份有限公司	2020/11/19	深交所创业板	长江保荐
319	广州迈普再生医学科技股份有限公司	2020/11/19	深交所创业板	华泰联合
320	普联软件股份有限公司	2020/11/24	深交所创业板	中泰证券
321	上海凯淳实业股份有限公司	2020/11/24	深交所创业板	东方投行
322	广州山水比德设计股份有限公司	2020/11/24	深交所创业板	民生证券
323	果麦文化传媒股份有限公司	2020/11/25	深交所创业板	中原证券
324	中兰环保科技股份有限公司	2020/11/25	深交所创业板	中原证券
325	深圳市创益通技术股份有限公司	2020/11/25	深交所创业板	招商证券
326	爱玛科技集团股份有限公司	2020/11/26	上交所主板	中信证券
327	浙江华生科技股份有限公司	2020/11/26	上交所主板	国泰君安
328	上海行动教育科技股份有限公司	2020/11/26	上交所主板	安信证券
329	上海农村商业银行股份有限公司	2020/11/26	上交所主板	海通证券 国泰君安
330	青岛征和工业股份有限公司	2020/11/26	深交所中小板	中金公司
331	广州华立科技股份有限公司	2020/11/30	深交所创业板	海通证券
332	浙江嘉益保温科技股份有限公司	2020/11/30	深交所创业板	浙商证券
333	迈拓仪表股份有限公司	2020/11/30	深交所创业板	中金公司
334	华润化学材料科技股份有限公司	2020/11/30	深交所创业板	中信建投
335	成都立航科技股份有限公司	2020/12/3	上交所主板	华西证券
336	浙江泰坦股份有限公司	2020/12/3	深交所中小板	华龙证券
337	佳禾食品工业股份有限公司	2020/12/3	上交所主板	东吴证券
338	山东百龙创园生物科技股份有限公司	2020/12/3	上交所主板	中德证券
339	宁波世茂能源股份有限公司	2020/12/3	上交所主板	东方投行
340	广东三和管桩股份有限公司	2020/12/3	深交所中小板	招商证券
341	广东奇德新材料股份有限公司	2020/12/3	深交所创业板	东莞证券
342	厦门东亚机械工业股份有限公司	2020/12/3	深交所创业板	中信证券
343	江苏扬电科技股份有限公司	2020/12/3	深交所创业板	海通证券
344	山东隆华新材料股份有限公司	2020/12/3	深交所创业板	东吴证券
345	大连德迈仕精密科技股份有限公司	2020/12/9	深交所创业板	华创证券
346	烟台石川密封科技股份有限公司	2020/12/9	深交所创业板	海通证券
347	三河同飞制冷股份有限公司	2020/12/9	深交所创业板	中天国富证券
348	齐鲁银行股份有限公司	2020/12/10	上交所主板	中信建投
349	苏州市味知香食品股份有限公司	2020/12/10	上交所主板	国泰君安
350	南方电网综合能源股份有限公司	2020/12/10	深交所中小板	中信建投
351	东风汽车集团股份有限公司	2020/12/11	深交所创业板	中金公司
352	浙江日发纺织机械股份有限公司	2020/12/11	深交所创业板	国信证券
353	易点天下网络科技股份有限公司	2020/12/11	深交所创业板	中信证券
354	东莞怡合达自动化股份有限公司	2020/12/11	深交所创业板	东莞证券
355	湖北祥源新材科技股份有限公司	2020/12/15	深交所创业板	华林证券
356	上海肇民新材料科技股份有限公司	2020/12/15	深交所创业板	海通证券
357	漱玉平民大药房连锁股份有限公司	2020/12/15	深交所创业板	东兴证券
358	江苏华兰药用新材料股份有限公司	2020/12/15	深交所创业板	华泰联合
359	浙江新中港热电股份有限公司	2020/12/17	上交所主板	平安证券
360	浙江大自然户外用品股份有限公司	2020/12/17	上交所主板	东方投行
361	中国三峡新能源（集团）股份有限公司	2020/12/17	上交所主板	中信证券
362	云南神农农业产业集团股份有限公司	2020/12/17	上交所主板	中泰证券
363	青岛百洋医药股份有限公司	2020/12/17	深交所创业板	东兴证券
364	成都倍特药业股份有限公司	2020/12/17	深交所创业板	华泰联合
365	超捷紧固系统（上海）股份有限公司	2020/12/17	深交所创业板	国金证券
366	无锡江南奕帆电力传动科技股份有限公司	2020/12/22	深交所创业板	中信建投
367	广东申菱环境系统股份有限公司	2020/12/22	深交所创业板	中信建投
368	江苏博云塑业股份有限公司	2020/12/22	深交所创业板	申港证券
369	西安中熔电气股份有限公司	2020/12/22	深交所创业板	中原证券
370	上海艾录包装股份有限公司	2020/12/23	深交所创业板	中信证券
371	中联云港数据科技股份有限公司	2020/12/23	深交所创业板	华泰联合
372	江苏新瀚新材料股份有限公司	2020/12/23	深交所创业板	中泰证券
373	财达证券股份有限公司	2020/12/24	上交所主板	中信建投