大湘股权投资及总经理汪文玲遭警示函 募集基金未备案

中国经济网北京12月22日讯 近日，中国证监会深圳证监局发布关于对深圳前海大湘股权投资基金有限公司及汪文玲采取出具警示函措施的决定。 　　经查，该公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、未妥善保管投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料等情形。 　　上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款和第二十六条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。 　　此外，汪文玲作为公司的法定代表人、执行董事、总经理和信息填报负责人，对公司相关违规行为负有主要责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。 　　资料显示，深圳前海大湘股权投资基金有限公司成立于2016年03月31日，法定代表人为汪文玲，股东是张惠锋和陈晓东。经营范围包括受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动，不得以公开方式募集资金开展投资活动，不得从事公开募集基金管理业务)；投资管理（不含限制项目）。 　　相关法规： 　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。 　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款：私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。 　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条第一款：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位； 　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。 　　《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。 　　以下为原文： 　　深圳证监局关于对深圳前海大湘股权投资基金有限公司采取出具警示函措施的决定 　　深圳前海大湘股权投资基金有限公司： 　　经查，你公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、未妥善保管投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料等情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款和第二十六条的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应当切实提高规范运作意识，持续加强业务管理，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。 　　如对本行政监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。 　　深圳证监局 　　2020年12月18日 　　深圳证监局关于对汪文玲采取出具警示函措施的决定 　　汪文玲（42032219******5721）： 　　经查，深圳前海大湘股权投资基金有限公司（以下简称前海大湘或公司）在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、未妥善保管投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料等情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办法》）第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款和第二十六条的相关规定。 　　你作为公司的法定代表人、执行董事、总经理和信息填报负责人，对公司相关违规行为负有主要责任。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。你应当在收到本监管措施决定后，立即牵头督促公司开展整改规范工作，主动与投资者做好沟通解释，尽职履行基金管理人职责，杜绝产生新的违法违规行为。 　　如对本行政监管措施不服，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。 　　深圳证监局 　　2020年12月18日