大公国际收警示函 评级模型定性指标上调理由缺依据

中国经济网北京12月17日讯证监会官网昨日披露了关于对大公国际资信评估有限公司（以下简称“大公国际”）出具警示函监管措施的决定。 　　经查，大公国际存在以下违规事实：部分项目评级模型定性指标上调理由依据不充分或不匹配；未对影响受评主体偿债能力的部分重要因素进行必要分析；对个别项目进行复评时，在无相关依据的情况下，对定性指标进行了打分上调，并直接影响模型结果上升一个子集。 　　上述问题违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第三条和第五条的规定。 　　2020年12月15日，中国证监会北京监管局根据《暂行办法》第三十二条的规定，对大公国际采取出具警示函的行政监管措施。 　　《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三条规定： 　　取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构（以下简称证券评级机构），从事证券评级业务，应当遵循独立、客观、公正的原则。 　　《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第五条规定： 　　证券评级机构从事证券评级业务，应当制定科学的评级方法和完善的质量控制制度，遵守行业规范、职业道德和业务规则，勤勉尽责，审慎分析。 　　《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十二条规定： 　　证券评级机构及从业人员违反本办法规定的，中国证监会派出机构应当向证券评级机构发出警示函，对责任人或者高级管理人员进行监管谈话，责令限期整改。 　　证券评级机构逾期未改正的，中国证监会可以不受理由其出具的评级报告。