焦作中旅银行3宗违法遭罚128万 未按规定识别客户身份

中国经济网北京12月18日讯中国人民银行郑州中心支行近日公布的行政处罚信息公示表（郑银罚字〔2020〕18号）显示，焦作中旅银行股份有限公司（以下简称：焦作中旅银行）存在以下违法行为：未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。中国人民银行郑州中心支行对其罚款128万元。 　　王燕萍对上述违法行为负有责任，中国人民银行郑州中心支行对其罚款4万元。 　　资料显示，焦作中旅银行前身为焦作市商业银行股份有限公司，是在焦作市区11家城市信用社基础上组建而成，1998年元月经中国人民银行批准成立，1998年2月挂牌开业。2015年焦作市商业银行股份有限公司更名为“焦作中旅银行股份有限公司”。公司大股东为焦作市十一家城市信用社，持股比例29.78%。 　　以下为处罚原文：