金信期货2宗违规遭责令改正 居间人管理存在较大缺陷

中国经济网北京12月14日讯中国证券监督管理委员会湖南监管局网站于近日公布的《关于对金信期货有限公司采取责令改正措施的决定》（[2020]47号）显示，经现场检查，金信期货有限公司（以下简称“金信期货”）存在以下问题： 　　公司治理不健全。公司股东会、董事会运作不规范，未按规定程序召开、未进行会议记录；董事会无投票记录，董事长选举程序缺失；独立董事未按规定对部分事项发表独立意见。湖南证监局判定其以上问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第四十条、第四十六条规定。 　　居间人管理存在较大缺陷，内部控制管理薄弱。公司对居间人尽职调查存在瑕疵，未按公司规定对部分居间人开发的客户及时进行回访，对客户的异常交易行为监控不到位，未及时对客户反映的居间人存在喊单等禁止行为进行核查和处理。以上问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第五十六条规定。 　　根据《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第一百零九条的规定，湖南证监局决定对金信期货采取责令改正的监督管理措施，要求公司按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，健全公司治理，完善内部控制，切实加强合规管理，于收到决定之日起30日内完成整改，并提交书面整改报告。湖南证监局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。 　　经中国经济网记者查询发现，金信期货成立于1995年10月23日，注册资本1.80亿人民币，寿光美伦纸业有限责任公司为第一大股东，持股比例35.43%，湖南机油泵股份有限公司（“湘油泵”，603319.SH）为第二大股东，持股比例18.11%。 　　湘油泵2019年年报显示，金信期货为公司直接持股。 　　 　　《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第四十条规定：期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。 　　《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第四十六条规定：期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。 　　《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第五十六条规定：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。 　　《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第一百零九条规定：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。 　　以下为原文： 　　关于对金信期货有限公司采取责令改正措施的决定 　　[2020]47号 　　金信期货有限公司： 　　近期，我局对你公司进行现场检查，发现存在以下问题： 　　一是公司治理不健全。股东会、董事会运作不规范，未按规定程序召开、未进行会议记录；董事会无投票记录，董事长选举程序缺失；独立董事未按规定对部分事项发表独立意见。以上问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第四十条、第四十六条规定。 　　二是居间人管理存在较大缺陷，内部控制管理薄弱。对居间人尽职调查存在瑕疵，未按公司规定对部分居间人开发的客户及时进行回访，对客户的异常交易行为监控不到位，未及时对客户反映的居间人存在喊单等禁止行为进行核查和处理。以上问题违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第五十六条规定。 　　根据《期货公司监督管理办法》（证监会令[2019]155号）第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，健全公司治理，完善内部控制，切实加强合规管理。你公司应在收到本决定之日起30日内完成整改，并向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。 　　如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 　　湖南证监局 　　2020年12月10日