红塔银行基金销售业务11宗违规 遭云南证监局责令改正

中国经济网北京12月10日讯中国证监会网站12月9日公布中国证监会云南监管局对云南红塔银行股份有限公司（以下称“红塔银行”）的行政监管措施决定书。〔2020〕29号显示，2020年9月14日至16日,中国证监会云南监管局对红塔银行基金销售业务实施了现场检查。经查，红塔银行存在对于个别基金销售培训情况无留痕；未建立年度监察稽核报告制度，未在每年年度结束后对基金销售业务进行监察稽核；部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题。 　　根据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令〔第91号〕）第八十七条、《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令〔第130号〕）第三十七条的规定，中国证监会云南监管局决定对红塔银行采取责令改正的行政监管措施。 　　《证券投资基金销售管理办法》第八十七条：基金销售机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。 　　《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条：经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。 　　红塔银行官网资料显示，云南红塔银行前身为2006年5月26日开业的玉溪市商业银行。2015年，在引入云南合和（集团）股份有限公司、中国烟草总公司云南省公司等有实力的企业法人投资入股，并向在册股东定向增发股份后，2015年12月21日，中国银监会云南监管局批复同意玉溪市商业银行股份有限公司更名为云南红塔银行股份有限公司，简称“云南红塔银行”。 　　以下为处罚原文：