未经有效授权质押客户证券，光大证券香港遭监管部门罚款250万港元

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9月29日下午，香港证监局发布公告表示，中国光大证券（香港）有限公司（下称“光大证券香港”）因在未经有效授权下，将客户证券质押予银行以获得财务通融，遭证券及期货事务监察委员会罚款250万元。

（图片来源：香港证监会官网）

香港证监局表示，经调查发现，2018年4月1日至2018年8月19日期间，中国光大证券香港的常设授权的有效期已满，但仍依赖6841名客户授权质押客户的证券，作为获取三家香港银行的信贷额度的抵押品。

香港证监局公告表示，光大证券香港在发现其违规后，已安排赎回所有已质押的客户证券，并自行向证监会作出汇报。

此外，香港证监局认为， 光大证券香港主要是由于其旧有与现有合规团队的成员之间沟通不足，导致没有为客户的常设授权续期，且并无证据显示中国光大证券香港存在系统性缺失。

因此，证券及期货事务监察委员会对光大证券香港进行谴责并处罚金250万元。

据光大证券香港官网显示，光大证券香港成立于1991年，主营业务范围包括金银买卖及有关服务‚ 外汇买卖‚ 投资顾问服务‚ 证券买卖及有关服务。