宁波证监局对海顺证券投资咨询有限公司采取责令改正措施

　　近日，宁波证监局对海顺证券投资咨询有限公司采取责令改正措施，要求该公司采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行认真整改。

　　经查，该公司存在以下违规行为：未有效履行合规职责，未对分支机构实行集中统一管理，财务管理不规范，部分制度不完善；客户合同签署缺少诚信记录了解环节。上述行为分别违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条和第九条、《证券期货投资者适当性管理办法》第六条第（六）项的规定。