因涉及三项违规 中信证券（山东）被采取行政监管措施

　　近日，青岛证监局公布了关于关于对中信证券（山东）有限责任公司（下称“中信证券（山东）”）采取责令改正并责令增加内部合规检查次数监管措施的决定。

　　经查，中信证券（山东）存在三个问题。一是未能有效防范员工违法违规风险。二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未严格落实合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%的要求。三是下属的平度人民路营业部存在部分客户开户资料缺失，客户信息填写不完整、不准确的情况。

　　青岛证监局表示，上述情况违反了相关规定，青岛证监局决定对中信证券（山东）采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

　　青岛证监局表示，中信证券（山东）应认真整改，对相关责任人进行内部问责，于2020年10月20日前向青岛证监局提交书面整改报告。同时，自监管措施下发之日起1年内，中信证券（山东）应每3个月对全部分支机构开展一次内部合规检查，并于每次检查后10个工作日内报送合规检查报告。