中证协：提升行业自律主动性 构建健康发展良好生态

　　证监会日前印发《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》（下称《意见》）。中国证券业协会（下称中证协）表示，《意见》的发布将进一步提升行业自律的主动性、特殊性和预防性作用，促进形成市场化的自律约束与声誉激励机制，构建资本市场长期健康发展的良好生态。

　　《意见》从8个方面对加强中证协自律管理职责提出指导意见。包括：

　　健全行政监管与自律管理分工协作机制，科学界定行政规定与自律规则的规范内容，完善行政规定与自律规则制定的协调机制，建立重大改革举措和监管政策调整的市场评估机制。

　　全面实施证券从业人员自律管理，制定证券从业人员执业登记管理、执业行为规范、非准入类证券从业人员专业能力水平评价测试和董事、监事、高级管理人员专业能力水平评价测试、业务培训、执业能力评价等规则并具体组织实施。

　　建立引导行业创新发展的常态化服务机制，建立面向行业的业务和产品创新试点引导机制，完善服务行业创新发展的常态化工作程序，健全创新业务和产品的配套管理工作安排。

　　建立自律导向的市场化激励约束机制，加强自律导向作用形成声誉激励与约束制度安排，构建完整的证券业务相关主体自律管理与业务监测监控体系，推动形成健康良好行业文化。

　　督促会员开展投资者教育和保护活动，进一步督促会员落实投资者适当性管理主体责任，完善证券纠纷多元化解机制，健全行业投资者教育工作机制。

　　强化证券发行承销保荐业务自律管理，加强网下询价配售、保荐、承销业务自律规范，加强保荐承销机构执业行为规范。

　　推动场外市场业务自律规范体系建设，系统搭建场外市场业务、场外衍生品业务自律规则体系，推动建立集中统一的场外市场监测监控中心，推动场外市场业务、场外衍生品业务发展。

　　加强中证协治理结构和人才队伍建设，完善协会治理结构和监督机制，不断提升自律管理专业能力水平。

　　下一步，中证协将结合学习贯彻新证券法精神，全面部署落实《意见》的工作要求，统筹规划、分步实施，按目标型、任务型分解形成落实方案，排出时间表、优先序，不断优化自律管理工作，更好地服务证券行业高质量发展。