又一家评级机构被暂停相关业务3个月 中诚信国际自律处分结果公布

12月29日，交易商协会发布对中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）的自律处分结果。

根据公告，中诚信国际因在为债务融资工具发行人永城煤电控股集团有限公司（以下简称“永煤控股”）、河南能源化工集团有限公司（以下简称“河南能化”）提供信用评级服务过程中，存在未按相关自律规则对永煤控股开展实地调查访谈，未能有效揭示信用风险等问题，对中诚信国际予以警告、暂停其债务融资工具相关业务3个月。

交易商协会“点名”中诚信国际在永煤事件中主要存在三大问题：

一是未按相关自律规则对永煤控股开展实地调查访谈，未对永煤控股管理部门及主要业务部门负责人进行现场访谈。

二是对了解到的永煤控股或河南能化拖欠薪资、偿债安排、关注类贷款等异常情况，未采取必要措施进行调查核验，未能有效揭示信用风险相关信息。

三是质量控制等内控机制未有效执行，合规部门监督审查不到位。

交易商协会表示，依据相关自律规定，经2020年第18次自律处分会议审议，对中诚信国际予以警告、暂停其债务融资工具相关业务3个月，暂停业务期间，不得承接新的债务融资工具评级业务；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

对此，中诚信国际紧随其后发布声明表示，已收到交易商协会有关“永城煤电”项目对公司的自律处分决定，公司表示诚恳接受。已经就“永城煤电”事件在第一时间启动了自查工作，对相关责任人员进行了严肃问责，并深刻反思、汲取教训，全面整改。之后将进一步增强合规意识，完善相关工作机制，规范工作流程，提高自身业务水平和服务质量，确保评级工作规范有序开展。

记者注意到，中诚信国际是继海通证券后第二家因永煤违约被交易商协会处罚的评级机构，也是今年以来继东方金诚之后第二家被交易商协会警告并暂停暂停债务融资工具相关业务3个月的信用评级机构。此前，交易商协会也针对监测到的评级动作滞后等情况，分别对中诚信国际和大公国际进行了约谈。

目前，中国信用债市场规模和信用评级市场规模均为全球第二，国内持牌信用评级机构主要有大公国际、东方金诚、中诚信、联合信用、新世纪、鹏元等6家机构。截至三季度，中诚信国际在承揽债券产品只数上占比相对较高，为34.36%，环比下降1.36个百分点。