深交所副总经理李鸣钟：从平稳推进创业板改革等四方面落实新证券法

　　新证券法为一线监管工作带来了哪些新内涵？深圳证券交易所将如何贯彻落实新证券法，推动投资者保护制度安排落地？

　　在日前举行的第三届中小投资者服务论坛上，深交所副总经理李鸣钟表示，新证券法将对资本市场监管理念和监管思维带来全方位的革新，并为交易所做好改革、监管、服务工作提出了新任务、新要求，贯彻落实好新证券法，成为当前及今后一段时期做好一线监管工作的出发点和落脚点。

　　在李鸣钟看来，新证券法提供了放管服改革新内涵。新证券法取消了部分行政许可事项，深入推进简政放权，要求坚持市场化改革方向，能够通过市场手段解决的问题坚决“不干预”。市场化带来更多前端松绑的同时，必然要求后端持续监管的加强，要建立严格公正的事中事后监管，紧盯关键少数，督促各方归位尽责。

　　李鸣钟透露，未来，深交所将从平稳推进创业板改革并试点注册制、加强市场基础制度建设、提升一线监管效能、加大投资者保护力度四个方面，深入贯彻落实新证券法。

　　“创业板改革并试点注册制，是贯彻落实新证券法、全面深化资本市场改革承前启后的关键一步。”李鸣钟表示，深交所将继续坚持“开门搞改革”“透明搞改革”“合力搞改革”，确保创业板改革并试点注册制平稳运行、有序推进、取得实效，服务创新创业和经济高质量发展。

　　谈及加强市场基础制度建设，李鸣钟提到，下一步深交所将持续开展以上市规则为核心的自律监管规则优化完善工作，同时对创业板持续监管规则实施效果进行跟踪评估，打造架构清晰、简明高效的市场友好型规则体系。推进退市制度改革，优化退市标准、简化退市流程、加强退市监管。认真梳理规范业务流程，清理消除口袋政策，进一步提高监管透明度，切实让法治思维贯穿于一线监

　　管全流程。

　　在提升一线监管效能方面，李鸣钟表示，深交所坚持严字当头，聚焦造假、欺诈、占用掏空等恶性行为，加强对业绩承诺履行、对外担保、商誉减值等高风险重点领域监管，盯紧上市公司“关键少数”，加大违法违规处罚力度，保护投资者合法权益。

　　同时，深交所将强化科学监管、分类监管、精准监管，出台、修订发布相关办法，对持续规范经营的优质上市公司在融资、并购等方面提供更多便利，对乱象频出的问题公司和风险公司重点聚焦、严格监管，体现“扶优罚劣”监管导向。深化科技监管，加快企业画像三期项目开发建设，有效提升违法违规线索发现能力，切实将“零容忍”落到实处。

　　在加大投资者保护力度方面，李鸣钟表示，深交所紧扣新证券法投资者保护要求，加强投保实践研究，积极支持相关制度完善和业务开展。同时，深交所将深入参与公开征集股东权利规则建设工作以及推动建立多元化纠纷解决机制。